Вебинары

1.Порядок организации и проведения проверок. Виды проверок. Приказ ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н "Об утверждении Административного реглам...Подробнее...

1.Порядок организации и проведения проверок. Виды проверок. Приказ ФСФР России от 21.05.2013 N 13-44/пз-н "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов"

2.   Проверка осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (практические рекомендации и возможные отличия в требованиях регуляторов)

3.   Документы, которые организация обязана подготовить для представления группе инспекторов ко дню начала проверки. Порядок оформления справок и копий документов к проверкам.

4.      Проверка соответствия сотрудников и участников  организации новым требованиям законодательства.

5.      Наиболее часто выявляемые нарушения.

6.      Акт проверки. Письменные возражения по акту.  Документы, подтверждающие обоснованность возражений.

7.      Действия организации по итогам проверки.

8.      Исполнение предписания.

9.      Административное производство.

10.   Проект инструкции Банка России «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Лектор – Белякова Юлия Михайловна,  независимый консультант, действующий аудитор (член МОАП), аттестованный специалист рынка ценных бумаг (серии 1.0,4.0,5.0). Опыт прохождения проверок ЦБ РФ более 20 лет.

Скрыть

ЗПИФ недвижимости. Полная логистика процесса: от конструирования через создание и деятельность до прекращения. Сложные вопросы. ПИФы для квалифи...Подробнее...

ЗПИФ недвижимости. Полная логистика процесса: от конструирования через создание и деятельность до прекращения. Сложные вопросы.

ПИФы для квалифицированных инвесторов: создание и функционирование. Признание лиц квалифицированными инвесторами. Возможность предоставления кредитов институциональным инвесторам.

Лектор – Плугарь Наталия Владимировна, ген. директор УК «ВТБ Управление активами»

 

Скрыть

Программа курса:   Нормативные требования к контролеру. Функции контролера. Права и обязанности контролера. Порядок рассмотрения обращени...Подробнее...

Программа курса:

 

Нормативные требования к контролеру. Функции контролера. Права и обязанности контролера. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.

Обзор необходимых внутренних документов и их редакций, предусмотренных законодательством РФ.

Отчетность контролера.

Подготовка комплекта документов для регистрации Правил ПИФов.

Взаимодействие УК, НПФ и инфраструктуры (СД, аудитор, регистратор, брокер)

Лектор –– Сумина Ольга Ильинична, Заместитель генерального директора, контролер УК «Райффайзен Капитал»

Нарушения, касающиеся вопросов внутреннего контроля, выявляемые в ходе проверок управляющей компании и НПФ.

Административная ответственность в сфере финансового рынка.

Лектор –– Терехов Артем Валерьевич, Заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на РЦБ Банка России

 

Скрыть

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы: ·         Обзор необходимых внутренних документов професс...Подробнее...

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

·         Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций. Положение о внутреннем контроле, утвержденное Приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н. Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

·         Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в  Банк России, НРД (Репозитарий). Нововведения. 

Лектор –– Марголина Анна Александровна – контролер профессионального участника ОАО «МИнБ»

·         Нормативные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции контролера. Права и обязанности контролера. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Обязанности руководителя и работников профессионального участника. Нарушения, касающиеся вопросов внутреннего контроля, выявляемые в ходе проверок профессиональных участников  РЦБ.

Лектор –– Зезюлин Кирилл Викторович – Заместитель начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг Банка России.

·         Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

Лектор –– Пилюгина Лилия Викторовна, заместитель  Генерального директора   Фонда  ИФРУ

·         Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Обзор Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом».

·         Новации в регулировании деятельности профессиональных участников РЦБ. Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Административная ответственность в сфере финансового рынка.

Лектор –– Энгель Елена Александровна –

Скрыть

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ в соответствии с приказом Росф...Подробнее...

Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

 

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.

Скрыть