Вебинары
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации- профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации- профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации- профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации- профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации- профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ.
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
Лекторы:
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»
В связи с этим, на семинаре будут рассмотрены следующие актуальные вопросы:
I. Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее - СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
II. Организация СУР профучастников.
1. Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
2. Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.
3. Компетенции владельцев (субъектов) рисков.
4. Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.
5. Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.
III. Процессы и мероприятия в рамках организации СУР.
1. Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».
2. Методика определения ограничений рисков.
3. Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.
4. Мероприятия по управлению рисками.
5. Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.
IV. Внутренние документы профучастника по управлению рисками.
1. Регламент управления рисками профессионального участника.
2. Реестр рисков.
3. Карта рисков.
4. Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.
Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.
Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ.
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
Лекторы:
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ.
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
Лекторы:
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ.
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
Лекторы:
- Представители Федеральной службы по финансовому мониторингу;
- Представители Службы Банка России по финансовым рынкам, обладающие навыками публичных выступлений и преподавательской деятельности, а также законотворческим опытом в сфере ПОД/ФТ;
- Представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний – специалисты в области ПОД/ФТ.
- « первая
- ‹ предыдущая
- …
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- …
- следующая ›
- последняя »