Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение ...Подробнее...

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010. Целевой инструктаж и повышение уровня знаний ИФРУ уполномочен проводить на основе соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) №12-2014 от 27 декабря 2013г.

Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

 

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения. 

Скрыть

Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:Порядок осуществления и методи...Подробнее...

Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

• Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
• Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
• Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
• Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
• Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
• Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
• Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
• Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

 

Лекторы:

–  Болвачев Артем Алексеевич – Главный экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

– Минаев Юрий Вячеславович – Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации

– Ковальков Вадим Вячеславович- Заместитель генерального директора, контролер компании профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

По прохождению обучения участники семинара получают 2 свидетельства:

• о повышении квалификации
• о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации в целях ПОД/ФТ.

Скрыть

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных ...Подробнее...

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»

В связи с этим, на семинаре будут рассмотрены следующие актуальные вопросы:

 

I.         Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее - СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

II.      Организация СУР профучастников.

1.    Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

2.    Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.

3.    Компетенции владельцев (субъектов) рисков.

4.    Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.

5.    Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.

III.   Процессы и мероприятия в рамках организации СУР.

1.    Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».

2.    Методика определения ограничений рисков.

3.    Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.

4.    Мероприятия по управлению рисками.

5.    Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.

IV.   Внутренние документы профучастника по управлению рисками.

1.    Регламент управления рисками профессионального участника.

2.    Реестр рисков.

3.    Карта рисков.

4.    Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.

 

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.

 Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.

Скрыть

Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение ...Подробнее...

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010. Целевой инструктаж и повышение уровня знаний ИФРУ уполномочен проводить на основе соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) №186-2019 от 14 марта 2019г.

Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

 

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.

Скрыть

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:   Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях в соответствии с те...Подробнее...

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

 

• Организация и осуществление внутреннего контроля в Управляющих компаниях в соответствии с текущими нормативными требованиями согласно требованиям Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс, 
• а также требования к организации внутреннего контроля согласно подготавливаемому проекту Положения Банка России О единых требованиях к осуществлению внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.
• Обзор и комментарии к Указанию Банка России от 16.12.2015 № 3901-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (Указание отменяет Положение ФКЦБ 03-41/пс, и вводит новые требования и сроки к формам предоставляемой отчётности).
• Комментарии к новому проекту Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (взамен приказа ФСФР России от 28.12.2010 № 10-79/пз-н). Согласно проекту остается только две категории инвестиционных фондов (фонды смешанных инвестиций и фонды недвижимости), большая часть действующих ограничений на структуру активов фондов (за исключением ограничений, направленных на диверсификацию и ликвидность активов инвестиционных фондов, предназначенных для неквалифицированных инвесторов) отменяется, также устанавливаются требования к активам, которые могут входить в состав инвестиционных фондов, предназначенных для неквалифицированных инвесторов.  Ограничения на перечень активов, которые могут входить в состав инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также требования к структуре активов указанных фондов не устанавливаются.
• Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Скрыть