Вебинары

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ).

ИФРУ проводит обучение в целях ПОД/ФТ на основании:

• Лицензии на образовательную деятельность Департамента образования г. Москвы (Регистрационный № 028234 от 25.02.2011 г.).
• Свидетельства об аккредитации Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) на осуществление аттестации специалистов финансового рынка от 18 октября 2012 г. № 003.
• Соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) № 36-2015 от 12.01.2015 г.

На основании требований Федерального закона N 115-ФЗ от 7.08.2001 г., нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также характера и особенностей деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом в целях ПОД/ФТ, характера и особенностей деятельности ее клиентов должны проводиться мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ.

Обучение проводится в соответствии с требованиями:

• Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу (РОСФИНМОНИТОРИНГ) № 203 от 3.08.2010 г. "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Данное Положение устанавливает требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
• Указания Центрального Банка Российской Федерации № 3471-У от 05.12.2014 г. "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях". Данное Указание устанавливает требования к подготовке и обучению кадров некредитных финансовых организаций.

1.     Порядок составления отчетности ломбардов

2.      Типичные ошибки, выявленные при представлении отчетности ломбардами по итогам отчетности за девять месяцев 2014 года

3.      Порядок представления отчетности ломбардами в электронном виде, требования к форматам, электронной подписи.

4.      Ключевые аспекты информационного взаимодействия Банка России с НФО, в том числе ломбардами, особенности электронного документооборота, акты, регламентирующие порядок электронного документооборота Банка России с НФО

 Планируемые изменения в формы отчетности ломбардов

Мероприятие проводится для руководителей, финансовых директоров, главных бухгалтеров и сотрудников бухгалтерии организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Задачами семинара являются обретение знаний по основополагающим вопросам учета в некредитных финансовых организациях (НФО) на основе международных стандартов финансовой отчетности (МСФО), а так же подготовка управленческих и финансовых кадров НФО к переходу на новый План счетов и Отраслевые стандарты бухгалтерского учета (ОСБУ).

Международные стандарты ПОД/ФТ: правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ: национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования.

Критерии выявления операций, подлежащих контролю. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Виды ответственности за нарушения требований законодательства.