Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повы...Подробнее...

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010. Целевой инструктаж и повышение уровня знаний ИФРУ уполномочен проводить на основе соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) №186-2019 от 14 марта 2019г.

Обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

 

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения

Скрыть

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501 «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных ...Подробнее...

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»

В связи с этим, на семинаре будут рассмотрены следующие актуальные вопросы:

 

I.         Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее - СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

II.      Организация СУР профучастников.

1.    Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

2.    Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.

3.    Компетенции владельцев (субъектов) рисков.

4.    Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.

5.    Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.

III.   Процессы и мероприятия в рамках организации СУР.

1.    Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».

2.    Методика определения ограничений рисков.

3.    Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.

4.    Мероприятия по управлению рисками.

5.    Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.

IV.   Внутренние документы профучастника по управлению рисками.

1.    Регламент управления рисками профессионального участника.

2.    Реестр рисков.

3.    Карта рисков.

4.    Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.

 

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.

 Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.

Скрыть

Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повы...Подробнее...

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010. Целевой инструктаж и повышение уровня знаний ИФРУ уполномочен проводить на основе соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) №186-2019 от 14 марта 2019г.

Обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

 

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения

Скрыть

Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повы...Подробнее...

Институт фондового рынка и управления приглашает пройти целевой инструктаж/повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010. Целевой инструктаж и повышение уровня знаний ИФРУ уполномочен проводить на основе соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) №186-2019 от 14 марта 2019г.

Обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

 

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения

Скрыть