Вебинары

1.      Отчетность профессиональных участников РЦБ

1.1.      Указание Банка России № 3533-У. Новые и измененные формы отчетности.

1.2.Существенные изменения в содержании информации, направляемой профучастниками в Банк России в составе отчетности.

1.3.Новации в сроках предоставления отчетности.

1.4.Нормативные акты ФКЦБ после вступления в силу Указания № 3353-У: особенности применения, отмена, неприменение.

1.5.Предоставление отчетности в формате электронного документа. Деятельность Банка России по развитию электронного документооборота и обмена информацией на финансовом рынке.

1.6.Меры ответственности за непредставление, неполное, несвоевременное представление отчетности.

2.      Особенности составления и представления отдельных форм отчетности

2.1.Еженедельные формы отчетности

2.1.1.      Отчет о внебиржевых сделках (ф. 0420417)

2.2.Ежемесячные формы отчетности

2.2.1.      Отчет по ценным бумагам (ф. 0420415)

2.2.2.      Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (ф. 0420418)

2.2.3.      Расчет размера собственных средств

2.3.Ежеквартальные формы отчетности

2.3.1.      Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (ф. 0420404)

2.3.2.      Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника (ф. 0420405)

2.3.3.      Сведения о банковских счетах (ф. 0420409)

2.3.4.      Показатели бухгалтерского баланса (ф. 0420410)

2.3.5.      Показатели отчета о финансовых результатах (ф. 0420411)

2.3.6.      Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (ф. 0420412)

2.3.7.      Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (ф. 0420416)

2.3.8.      Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации (ф. 0420419)

2.3.9.      Отчет регистратора (ф. 0420420)

2.3.10.  Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (ф. 0420421)

2.3.11.  Справка о структуре собственности

2.4.Ежегодные формы отчетности

2.4.1.      Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка

2.5.Отчетность на нерегулярной основе

2.5.1.      Общие сведения о профессиональном участнике (ф. 0420401)

2.5.2.      Сведения об аффилированных лицах профессионального участника (ф. 0420402)

2.5.3.      Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (ф. 0420403)

2.5.4.      Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (ф. 0420406)

2.5.5.      Сведения о договорах страхования профессиональной ответственности (0420407)

2.5.6.      Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (ф. 0420408)

2.5.7.      Уведомление о заключении, прекращении (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг

2.5.8.      Уведомление о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера

2.5.9.      Уведомление о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета)

Указание Банка России от 09.07.2015 № 3719-У "Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами", устанавливающее сроки и порядок составления и представления отчетности об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций в Центральный банк Российской Федерации вступило в силу с 01 сентября 2015 года.

Мероприятие проводится для руководителей, финансовых директоров, главных бухгалтеров и сотрудников бухгалтерии организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Задачами семинара являются обретение знаний по основополагающим вопросам учета в некредитных финансовых организациях (НФО) на основе международных стандартов финансовой отчетности (МСФО), а так же подготовка управленческих и финансовых кадров НФО к переходу на новый План счетов и Отраслевые стандарты бухгалтерского учета (ОСБУ).

Обзор последних изменений в законодательстве Российской Федерации по ПОД/ФТ и практика применения требований законодательства.

Требования Банка России к составлению Правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.

Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.

Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.

Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
 
Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.