Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.

Обучение в сфере ПОД/ФТ обязаны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

г) специальное должностное лицо организации (филиала);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Целевой инструктаж

Обучение в форме целевого инструктажа сотрудники компаний проходят однократно. Специальное должностное лицо проходит обучение однократно до начала осуществления своих функций.

Обучение проводится в соответствии с типовой программой. По окончании слушателям выдается свидетельство установленного образца, а данные о прохождении целевого инструктажа передаются в реестр Росфинмониторинга.

Повышение уровня знаний

Обучение в форме повышения уровня знаний сотрудники компаний проходят после прохождения целевого инструктажа с регулярностью

• один раз в три года для специальных должностных лиц и для остальных сотрудников

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения.

Авторский мастер-класс от Э.Р. Шакировой

Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) проводит в Москве мастер-класс, посвященный актуальным вопросам теории и практики организации и проведения сделок торгового финансирования и документарных банковских операций.

Содержание программы мастер-класса соответствует международному сертификату – программе сертификации специалистов в области международной торговли и финансов «Certificate in International Trade and Finance» (CeITF), разработанной ifs School of Finance (Институт финансовых услуг, Великобритания) и одобренной Британской Банковской Ассоциацией (BBA), международный сертификат.

В рамках мастер-класса обсуждаются современные международные стандарты в сфере торгового финансирования и документарных операций (документарные и резервные аккредитивы, гарантии, инкассо) с учетом произошедших за последние несколько лет нововведений и в свете ожидания появления новых регулятивных требований и правил. Мастер-класс посвящен обзору лучших практик применения документарных операций (аккредитивы, гарантии, инкассо) и инновациям в торговом финансировании. На практических примерах и кейсах будут рассмотрены различные аспекты применения документарных операций в расчетах и торговом финансировании, включая вопросы комплаенс и санкционных оговорок, операционных и кредитных рисков. Особое внимание уделяется анализу официальных заключений Банковской комиссии ICC (ICC Banking Commission Opinions). В ходе мастер-класса слушатели познакомятся с основными изменениями в российском законодательстве по аккредитивам (изменения в Положение Банка России № 383-П). Сессия по банковским гарантиям построена на интерактивном обсуждении отдельных положений Гражданского кодекса РФ и Унифицированных правил URDG 758 с учетом российской арбитражной практики последних лет и включает в себя также обзор изменений в форматы сообщений SWIFT 7-й категории для гарантий и резервных аккредитивов. Программой мастер-класса предусмотрена специальная сессия, посвященная инновационным технологиям. В рамках данной сессии  рассматриваются современные направления и проблемы диджитализации: представление электронных документов по аккредитивам, электронные коносаменты, банковские платежные обязательства (BPO), пилотные блокчейн-проекты в документарном бизнесе.

В программе мастер-класса:

• Анализ официальных заключений Банковской комиссии ICC
• Практические кейсы
• Обзор российской арбитражной практики по банковским гарантиям
• Новые форматы сообщений SWIFT 7хх для гарантий (2019)
• Специальная сессия, посвященная инновационным цифровым технологиям: BPO, электронные документы и перспективы технологии блокчейн

С 28 июня 2018 года вступило в силу Указание Банка России от 21.08.2017 № 4501
«О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»

В связи с этим, на семинаре будут рассмотрены следующие актуальные вопросы:

I.         Требования Банка России по организации системы управления рисками (далее - СУР) в некредитных финансовых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

II.      Организация СУР профучастников.

1.    Цели, задачи и принципы организации СУР в профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

2.    Функции и задачи должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.

3.    Компетенции владельцев (субъектов) рисков.

4.    Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска и иных комплаенс-рисков.

5.    Проведение анкетирования структурных подразделений и анализ полученных данных.

III.   Процессы и мероприятия в рамках организации СУР.

1.    Определение рисков профессионального участника. Перечень «обязательных рисков».

2.    Методика определения ограничений рисков.

3.    Порядок признания профессиональным участником рисков значимыми, а также определение критериев существенности последствий при их реализации.

4.    Мероприятия по управлению рисками.

5.    Принципы прямого и обратного стресс-тестирования рисков брокера. Порядок проведения стресс-тестирования.

IV.   Внутренние документы профучастника по управлению рисками.

1.    Регламент управления рисками профессионального участника.

2.    Реестр рисков.

3.    Карта рисков.

4.    Внутренняя отчётность органам управления профессионального участника.

Лектор: Минаев Юрий Вячеславович – советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве РФ, советник государственной службы 2-го класса, руководитель отдела дистанционного надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг Центрального банка РФ.

 Преподаватель и независимый консультант по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и вопросам внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Обладает опытом работы в Центральном Банке Российской Федерации и Министерстве финансов Российской Федерации.

Подготовка к международному экзамену FRM (GARP)

Сертификат FRM – во всем мире воспринимается как доказательство профессиональной компетентности в области управления рисками, «знак качества» и профессионализма в управлении финансовыми рисками, деньгами или инвестициями. Учебный курс FRM разработан строго и тщательно с учетом  современных требований компаний, нанимающих сертифицированных специалистов по управлению финансовыми рисками. Они могут быть уверены, что их сотрудники обладают необходимыми знаниями, которые позволят им успешно предвидеть, реагировать и адаптироваться к новым рыночным вызовам.

Нормы Кодекса поведения GARP определяют, что обладатели степени FRM придерживаются высоких этических стандартов, далеко выходящих за рамки «буквы» действующего законодательства. Работодатели знают, что обладатели степени FRM будут оказывать помощь в защите репутации своей компании.

FRM это единственная квалификации в области финансового риск-менеджмента, для получения которой необходимо иметь профессиональные достижения в управлении рисками. Для того, чтобы стать сертифицированным FRM-специалистом, кандидаты должны иметь не менее, чем 2-летний опыт работы в сфере управления рисками. Поэтому получение сертификата FRM означает больше, чем просто успешную сдачу экзамена. Сертифицированные FRM-специалисты не только профессионально компетентны, но они также имеют практический опыт, что особенно ценно для работодателей.

Хотя в индустрии финансовых услуг есть много других известных профессиональных квалификаций, степень FRM остается старейшей и самой известной квалификацией в области риск-менеджмента.

Квалификация FRM является эквивалентом магистерской степени и сопоставима с MBA-Финансы  во многих странах.